Erro comum de comparação
Lista de alerta e empresa autorizada podem se sobrepor, mas uma não pode ser substituída pelo teste legal exato da outra.
GlossárioRegulamentação e segurança
Lista de alerta
Uma lista mantida pelo regulador de empresas, domínios ou promoções associadas a atividades não autorizadas ou outras preocupações. A ausência não é prova de segurança.
Uso prático
Como verificar a lista de alerta
Leia a lista de alerta junto com AML, Empresa autorizada, Segregação de dinheiro do cliente. A comparação deve preservar a regra, valor, estado e evidência exatos descritos abaixo.
Um exemplo neutro
Antes da abertura da conta, a lista de alerta é verificada em relação à entidade do contrato, país do cliente, classificação de varejo e produto binário, em vez do logotipo ou AML. O detalhe operativo para a lista de alerta é concreto: a ausência na lista não é autorização positiva, enquanto um domínio ou entidade correspondente é evidência material.
Verifique o termo em relação ao registro ativo
01
Documente a propriedade da regra da Lista de Avisos: fonte, versão, entidade e autoridade nomeada, entidade legal, número de referência, status atual, permissão de produto, restrição, domínio aprovado, tipo de cliente e jurisdição; faça referência cruzada com AML.
02
Pesquise no próprio banco de dados de avisos da autoridade pelo nome legal exato, nomes comerciais, domínios, data de publicação e preocupação declarada, depois corresponda esses identificadores ao site atual sem exagerar o aviso.
03
Reconcile a Lista de Avisos usando resultados do registro oficial datado, acordo governante, avisos de permissão, histórico de avisos e regras de reclamação ou compensação elegíveis; retenha evidência suficiente para explicar qualquer diferença em relação à segregação de dinheiro do Cliente.
Caminho da evidência
Onde verificar Lista de advertência
Use a fonte que rege o contrato, conta, entidade ou estado da plataforma exato. Uma definição geral não pode substituir os termos atuais do corretor.