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Evidência da fonte de preço

Como Verificar uma Fonte de Preço OTC

Registre o instrumento exato, sessão, fonte nomeada, referência de entrada aceita, vencimento e registro de liquidação antes de classificar um preço OTC.

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Lista de verificação de observação

Capture os campos que podem apoiar uma classificação

Um símbolo familiar, ícone ou diferença de preço externa não é suficiente. Correlacione o instrumento, sessão, carimbo de data/hora, precisão da cotação, referência aceita, vencimento e base de liquidação.

Observações necessárias

  1. OTC-001
    Qual símbolo exato e sufixo são exibidos?

    Captura de ingresso ou lista de ativos

  2. OTC-002
    A plataforma chama isso de OTC, sintético, derivativo, fim de semana, tempo fixo ou outro nome de produto?

    Ingresso mais página de produto de primeira parte

  3. OTC-003
    Qual entidade e domínio de conta fornecem este instrumento?

    Rodapé de conta autenticada ou termos aplicáveis

  4. OTC-004
    Quais regras de início, término, dia da semana, fim de semana e fuso horário são declaradas?

    Programa de ativos e carimbo de captura

  5. OTC-005
    O mercado subjacente reconhecível estava aberto ou fechado durante a observação?

    Calendário de sessões apenas para contexto

  6. OTC-006
    A plataforma nomeia uma bolsa, provedor de liquidez, referência, fornecedor, método de cálculo ou fonte proprietária?

    Cotações de primeira parte ou termos de liquidação

  7. OTC-007
    O horário da cotação, fuso horário, precisão decimal e frequência de atualização são visíveis?

    Captura de ingresso ou histórico com carimbo de data e hora

  8. OTC-008
    A ordem aceita preserva a referência de entrada ou o preço de exercício usado para liquidação?

    Registro de ordem aceita

  9. OTC-009
    A ordem preserva o horário exato de vencimento e fuso horário em vez de apenas uma contagem regressiva?

    Ordem aceita e histórico

  10. OTC-010
    O histórico mostra o preço de liquidação e a fonte ou método?

    Registro de ordem liquidada e termos de primeira parte

  11. OTC-011
    O que acontece após um tick ruim, interrupção, cotação atrasada ou correção de preço posterior?

    Termos de execução ou liquidação de primeira parte

  12. OTC-012
    Web e mobile exibem os mesmos campos de símbolo, sessão, pagamento, vencimento e liquidação?

    Capturas na mesma conta sob condições correspondentes

Resultados da classificação

referência de mercado
A plataforma identifica um instrumento de mercado reconhecível e uma fonte ou método de referência que pode ser verificado para a sessão observada.
OTC com preço definido pela corretora
A plataforma identifica um instrumento fora da bolsa ou com preço definido pelo corretor cuja cotação ou sessão é distinta do mercado de referência.
sintético proprietário
A plataforma identifica um índice proprietário ou derivado com sua própria geração, cronograma ou explicação de liquidação.
pouco claro
Os dados disponíveis da ordem e os termos da fonte oficial não permitem nenhuma das outras classificações.

Use 'pouco claro' quando estiver faltando uma fonte nomeada, horário de observação ou base de liquidação.

Limite de publicação

Classifique a evidência, não o nome do instrumento

Classifique o que a plataforma informa sobre o instrumento e a fonte de liquidação sem tratar o nome exibido como prova

Reutilize a lista de verificação

Associe a um campo de observação ao documentar uma lacuna. Preserve o rótulo exato da plataforma e a evidência da fonte em vez de substituir um campo desconhecido por uma inferência.