Evidencia de fuente de precio

Cómo verificar una fuente de precio OTC

Antes de clasificar un precio OTC, registre el instrumento exacto, la sesión, la fuente identificada, la referencia de entrada aceptada, el vencimiento y el registro de liquidación.

Lista de comprobación de la observación

Registre los campos que puedan respaldar una clasificación

No basta con reconocer un símbolo o icono ni con observar una diferencia frente a un precio externo. Compruebe que coincidan el instrumento, la sesión, la marca de tiempo, la precisión de la cotización, la referencia aceptada, el vencimiento y la base de liquidación.

Observaciones necesarias

OTC-001
¿Qué símbolo y sufijo exactos se muestran?
Captura de tickets o listas de activos
OTC-002
¿La plataforma lo denomina OTC, sintético, derivado, de fin de semana, de tiempo fijo o usa otro nombre de producto?
Ticket de la orden y página oficial del producto
OTC-003
¿Qué entidad y qué dominio de cuenta ofrecen este instrumento?
Pie de la cuenta tras iniciar sesión o condiciones aplicables
OTC-004
¿Qué reglas establecen para inicio, fin, día laborable, fin de semana y zona horaria?
Horario del activo y marca de tiempo de la captura
OTC-005
¿Estaba abierto o cerrado durante la observación el mercado subyacente identificable?
Calendario de sesiones, solo como contexto
OTC-006
¿La plataforma identifica una bolsa, un proveedor de liquidez, un índice de referencia, un proveedor de datos, un método de cálculo o una fuente propia?
Cotización propia o condiciones de liquidación
OTC-007
¿Se muestran la hora de la cotización, la zona horaria, la precisión decimal y la frecuencia de actualización?
Captura de la orden o del historial con marca temporal
OTC-008
¿Conserva la orden aceptada la referencia de entrada o el precio de ejercicio utilizado para la liquidación?
Registro de la orden aceptada
OTC-009
¿La orden conserva la hora exacta de vencimiento y su zona horaria, en lugar de mostrar solo una cuenta atrás?
Orden aceptada e historial
OTC-010
¿Muestra el historial el precio de la liquidación y la fuente o el método?
Registro de la orden liquidada y condiciones de la fuente primaria
OTC-011
¿Qué ocurre tras una cotización errónea, una interrupción del servicio, una cotización demorada o una corrección posterior del precio?
Condiciones de ejecución o liquidación de la propia plataforma
OTC-012
¿La versión web y la móvil muestran los mismos campos de símbolo, sesión, tasa de pago, vencimiento y liquidación?
Capturas de la misma cuenta en condiciones equivalentes

Resultados de la clasificación

referencia de mercado: La plataforma identifica un instrumento de mercado reconocible y una fuente o metodología de referencia que puede comprobarse durante la sesión observada.
OTC con precio fijado por el bróker: La plataforma identifica un instrumento extrabursátil o cuyo precio fija el bróker, con una cotización o sesión distinta de la del mercado de referencia.
producto sintético propio: La plataforma identifica un índice propio o derivado con su propia generación, calendario o explicación de liquidación.
poco claro: La orden disponible y las condiciones oficiales no respaldan ninguna de las demás clasificaciones.

Use «poco claro» cuando falten una fuente identificada, la hora de observación o la base de liquidación.

Límite de publicación

Clasifique las pruebas, no el nombre del instrumento

Clasifique qué revela una plataforma sobre un instrumento y su fuente de liquidación, sin considerar la denominación del instrumento como una prueba

Descargue la lista de verificación OTCJSON

Reutilice la lista de comprobación

Al documentar una carencia, vincúlela a un único campo de observación. Conserve la etiqueta exacta de la plataforma y la evidencia de la fuente, en vez de sustituir un campo desconocido por una inferencia.

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